中國(guó)消費(fèi)者報(bào)報(bào)道（記者任震宇）近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)此前由國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)制定出臺(tái)的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡(jiǎn)稱《指南》)進(jìn)行解讀，《指南》對(duì)經(jīng)營(yíng)者統(tǒng)籌做好反壟斷合規(guī)工作作出了系統(tǒng)性的指導(dǎo)。
反壟斷領(lǐng)域出臺(tái)首部合規(guī)指南
我國(guó)《反壟斷法》自2008年實(shí)施以來(lái)，反壟斷法律制度規(guī)則體系日益健全，反壟斷執(zhí)法力度不斷增強(qiáng)，有力地預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。但在執(zhí)法中也發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營(yíng)者反壟斷法律意識(shí)不強(qiáng)、反壟斷合規(guī)制度普遍缺失、競(jìng)爭(zhēng)文化尚未深入普及等問(wèn)題較為突出，亟須加強(qiáng)反壟斷合規(guī)指導(dǎo)，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)和能力，培育和弘揚(yáng)公平競(jìng)爭(zhēng)文化，進(jìn)一步營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)環(huán)境。
反壟斷合規(guī)倡導(dǎo)是促進(jìn)《反壟斷法》深入有效實(shí)施的重要方式和手段。制定《指南》是完善反壟斷規(guī)則體系的重要內(nèi)容，是強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位、支持企業(yè)在公平競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大的迫切需要，也是全球多個(gè)司法轄區(qū)推進(jìn)反壟斷法實(shí)施的普遍經(jīng)驗(yàn)，對(duì)降低執(zhí)法成本、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、推進(jìn)更高水平對(duì)外開放具有十分重要的意義。
2019年以來(lái)，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室牽頭開展《指南》起草工作，通過(guò)深入總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐，充分聽取專家建議，研究借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，廣泛征求各方意見，《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》于今年7月由國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)全體會(huì)議審議通過(guò)，9月印發(fā)實(shí)施，是我國(guó)反壟斷領(lǐng)域首部合規(guī)指南。
為經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)制定規(guī)則
《指南》分為總則、合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理保障和附則6章，共30條。
總則明確了制定《指南》的目的和依據(jù)，對(duì)適用范圍和《指南》涉及的基本概念作了闡釋，突出了反壟斷合規(guī)文化倡導(dǎo)的重要性。
合規(guī)管理制度章節(jié)強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)者建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度的重要性，明確合規(guī)管理制度涉及的主要內(nèi)容，包括合規(guī)承諾、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)管理架構(gòu)等;詳細(xì)闡述了合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的重要作用以及合規(guī)管理的具體職責(zé)，特別強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理部門及其負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性和權(quán)威性，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)或者分管合規(guī)管理工作。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)章節(jié)主要對(duì)經(jīng)營(yíng)者在反壟斷合規(guī)管理中涉及的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了概要闡釋。依法明確了經(jīng)營(yíng)者禁止達(dá)成壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位、依法實(shí)施集中等;闡明經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任和配合調(diào)查的義務(wù)，描述了經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免拒絕或阻礙調(diào)查的具體行為;對(duì)《反壟斷法》中規(guī)定的承諾制度和寬大制度作出規(guī)定，并與《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》進(jìn)行有效銜接;提醒經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)有效應(yīng)對(duì)可能面臨的境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，并可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)，考慮到不同類型的經(jīng)營(yíng)者及其員工面臨的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)有所不同，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)實(shí)際情況建立相關(guān)機(jī)制，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并對(duì)員工面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提醒;在識(shí)別評(píng)估的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全處置機(jī)制，對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和應(yīng)對(duì)。特別鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后盡快與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。
為了提高經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理的有效性，合規(guī)管理保障章節(jié)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施與反壟斷合規(guī)管理相配套的保障措施：一是內(nèi)部管理方面，建立健全對(duì)員工反壟斷合規(guī)行為的獎(jiǎng)懲機(jī)制，明確反壟斷合規(guī)舉報(bào)政策;二是能力建設(shè)方面，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，并通過(guò)加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定;三是配套措施方面，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)信息化建設(shè)，依法運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)情況的監(jiān)控和分析。
附則明確了《指南》的效力和生效時(shí)間，強(qiáng)調(diào)《指南》僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。同時(shí)明確行業(yè)協(xié)會(huì)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)《指南》開展相關(guān)合規(guī)管理和引導(dǎo)的工作。
幫經(jīng)營(yíng)者做好反壟斷合規(guī)工作
《指南》突出系統(tǒng)性，從提示經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理保障等多個(gè)層面，對(duì)經(jīng)營(yíng)者統(tǒng)籌做好反壟斷合規(guī)工作作出了系統(tǒng)性的指導(dǎo)。
突出協(xié)調(diào)性，明確了經(jīng)營(yíng)者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)，為經(jīng)營(yíng)者識(shí)別反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性指導(dǎo)。
突出針對(duì)性，針對(duì)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)方面存在的反壟斷法律意識(shí)不強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)文化缺位、管理層不重視、合規(guī)制度不健全、人才匱乏、保障措施不足等突出問(wèn)題，從合規(guī)管理文化、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)方面確立經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理的基本要求和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，闡明經(jīng)營(yíng)者行為邊界和底線，對(duì)合規(guī)工作中存在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)給予有效回應(yīng)，保障經(jīng)營(yíng)者依法依規(guī)開展公平競(jìng)爭(zhēng)。
突出指導(dǎo)性，以《反壟斷法》為依據(jù)，明確了經(jīng)營(yíng)者需要重點(diǎn)關(guān)注的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理作出一般性指引。
《指南》的發(fā)布，為經(jīng)營(yíng)者開展反壟斷合規(guī)工作提供了明確指引和具體要求，有助于各類市場(chǎng)主體深化對(duì)《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的理解和認(rèn)識(shí)，有效預(yù)防和降低法律風(fēng)險(xiǎn)，樹立良好形象。
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