未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等 福建華通銀行被罰
2023-06-08 16:36
本文來源：中國消費(fèi)者報(bào)•中國消費(fèi)網(wǎng)
作者：張文章
中國消費(fèi)者報(bào)福州訊（記者張文章）6月7日，中國人民銀行福州中心支行發(fā)布一則行政處罰信息。福建華通銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱福建華通銀行）因涉嫌未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等2項(xiàng)違法，被合計(jì)罰款97萬元。5名相關(guān)責(zé)任人也受到相應(yīng)處罰。
經(jīng)查，福建華通銀行股份存在“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告”兩項(xiàng)違法事實(shí)，2023年5月30日，中國人民銀行福州中心支行決定對(duì)該行合計(jì)罰款97萬元。
時(shí)任福建華通銀行首席信息官兼信息科技部負(fù)責(zé)人古進(jìn)意、行長(zhǎng)助理兼網(wǎng)絡(luò)金融部負(fù)責(zé)人劉偉、消費(fèi)金融部負(fù)責(zé)人趙廣華均對(duì)該行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，2023年5月30日，中國人民銀行福州中心支行決定對(duì)上述3人各罰款4.5萬元；時(shí)任福建華通銀行風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)陸曉路、法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人劉萍對(duì)該行未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為負(fù)有責(zé)任，2023年5月30日，中國人民銀行福州中心支行決定對(duì)上述2人各罰款1.5萬元。
據(jù)悉，福建華通銀行是福建首家民營銀行，于2017年正式成立。
責(zé)任編輯：游婕
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