中國(guó)消費(fèi)者報(bào)福州訊（記者張文章）12月中旬，中國(guó)工商銀行股份有限公司福建省分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工行福建省分行）、華夏銀行股份有限公司福州分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華夏銀行福州分行）、福建漳浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)漳浦農(nóng)商行）3家銀行因涉嫌違法違規(guī)，受到相關(guān)部門(mén)處罰，相關(guān)責(zé)任人被警告并罰款。
12月20日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局公布一則行政處罰信息。工行福建省分行存在“未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控管理制度，案件問(wèn)責(zé)不到位”違法違規(guī)事實(shí)。12月13日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》第十五條、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十六條、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》第二十二條，《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，決定對(duì)該行處以40萬(wàn)元罰款。
12月16日至19日，人民銀行福州中心支行先后發(fā)布2則行政處罰信息。華夏銀行福州分行存在“收集與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的金融消費(fèi)者信息，未按規(guī)定進(jìn)行投訴分類(lèi)”違法違規(guī)事實(shí)。12月14日，人民銀行福州中心支行決定予以華夏銀行福州分行警告，并處2萬(wàn)元罰款。漳浦農(nóng)商行存在“單位、個(gè)人銀行結(jié)算賬戶超期向人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)報(bào)備，涉詐銀行結(jié)算賬戶交易監(jiān)測(cè)及管控不到位”違法違規(guī)事實(shí)。12月14日，人民銀行漳州市中心支行決定給予漳浦農(nóng)商行警告，并處78.5萬(wàn)元罰款。漳浦農(nóng)商行行長(zhǎng)林豐然對(duì)涉詐銀行結(jié)算賬戶交易監(jiān)測(cè)及管控不到位的違法行為負(fù)有責(zé)任，人民銀行漳州市中心支行決定給予警告，并處5萬(wàn)元罰款。
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