中國(guó)消費(fèi)者報(bào)福州訊（記者張文章）4月7日，中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)福建監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱福建證監(jiān)局）官網(wǎng)發(fā)布一則行政監(jiān)管措施，決定對(duì)交通銀行股份有限公司福建省分行（以下簡(jiǎn)稱交行福建省分行）存在違規(guī)銷售基金的行為采取責(zé)令改正措施，要求該行整改，并在5月6日前向該局提交書面整改報(bào)告。
經(jīng)查，福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)交行福建省分行存在以下問題：部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《公募基金銷售辦法》）第八條第（四）項(xiàng)的規(guī)定；個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》）第五十七條第二款的規(guī)定；基金銷售人員未告知個(gè)別投資者適當(dāng)性匹配意見，不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，以下簡(jiǎn)稱2016年《適當(dāng)性辦法》）第二十三條第（六）項(xiàng)的規(guī)定；在基金銷售過程中，基金銷售人員向個(gè)別投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，不符合2016年《適當(dāng)性辦法》第二十二條第（二）項(xiàng)的規(guī)定；未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，不符合2016年《適當(dāng)性辦法》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)，以下簡(jiǎn)稱2020年《適當(dāng)性辦法》）第三十條的規(guī)定。
根據(jù)《公募基金銷售辦法》第五十三條、《基金銷售辦法》第八十七條、2016年《適當(dāng)性辦法》和2020年《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，3月30日，福建證監(jiān)局決定對(duì)交行福建省分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。要求該行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問題進(jìn)行整改，并于5月6日前向該局提交書面整改報(bào)告。該局將視情況組織檢查驗(yàn)收。
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